KYC-Fragebogen
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100%
Haben Sie eine einheitliche Softwarelösung zur Erfassung des gesamten KYC-Prozesses?
Woher beziehen Sie für Ihren KYC-Prozess relevante Daten ?
Wie lange dauert das durchschittliche Onboarding eines Neukunden in Ihrem Institut?
Stunden
Kunde mit hohem Risiko
Kunde mit mittlerem Risiko
Kunde mit geringem Risiko
Wie lange dauert es im Durchschnitt einen Bestandskunden in Ihrer Bank ( in Abhängigkeit zu seiner Risikoklassifizierung ) im Rahmen des KYC-Prozesses zu reviewen ?
Stunden
Minuten
Kunde mit hohem Risiko
Kunde mit mittlerem Risiko
Kunde mit geringem Risiko
Mit wie vielen abgeschlossenen Prüffällen rechnen Sie im Durchschnitt pro Mitarbeiter am Tag ? 
Welche Kundengruppe bearbeiten Sie während Ihres KYC-Prozesses fallzahltechnisch am meisten ?
geringe Fallzahl
normale Fallzahl
hohe Fallzahl
Kunden mit hohem Risiko
Kunden mit mittlerem Risiko
Kunden mit geringem Risiko
Welche Dokumente sind Ihrer Erfahrung nach, besonders schwer für den KYC-Prozess zu erhalten ?
Gibt es für Ihre Kunden spezielle Kommunikationsmöglichkeiten für einen effizienten KYC-Prozess ? (z.B. ein Workflowtool)
Arbeiten Sie mit vorgefertigten Checklisten um den KYC-Prozess von Beginn an zu vereinfachen ? 
Welche Kriterien berücksichtigen Sie in Ihrem Risikoscoring ? 
Gibt es, abweichend zur gesetzlichen Regelung, einen anderen Schwellenwert zur Identifizierung eines UBOs ? 
Werden alle Eingaben, verarbeitete Daten und manuelle Korrekturen systematisch protokolliert ? 
Gibt es ein eigenes Team bzw. eine Business Unit die den KYC-Prozess in Gänze abbildet ? 
Wenn ja, aus wie vielen Personen besteht dieses Team ? 
-
Anzahl Teamangehöriger
Welcher Unternehmensbereich in Ihrer Bank ist für den KYC-Prozess zuständig ? 
Gibt es weitere Unternehmensbereiche die den KYC-Prozess unterstützen ? 
Wie empfinden Sie die aktuelle Personalstärke für das Themengebiet KYC in Ihrer Bank ?
unterbesetztgeringausreichend genau richtigzu hoch
Grad der Personalstärke
Wie stark haben gesetzliche Änderungen Ihren KYC-Prozess in der Vergangenheit beeinflusst ? 
gar nicht
kaum spürbar
mittelmäßig
sehr stark
Grad der Beeinflussung
Wie sind Ihre Richtlinien und zusammenhängende relevante Prozessunterlagen dokumentiert ? 
Welche zusätzliche Fragestellung aus dem Bereich Know-Your-Customer hätte Sie noch zusätzlich interessiert ?